題目

首席風險官張某發(fā)現期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁,可能造成重大風險時,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。(    )[ 2015年3月真題]

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《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定,首席風險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告:(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁,可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

多做幾道

期貨公司違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,可能被判處罰金。()

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實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人,債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的,人民法院應予支持。(    )

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期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

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  • B

期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關證明材料的項目,不予評估。(    )

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實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時,債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應予支持。

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