快速查題-期貨從業(yè)資格試題

任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東

通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)

非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)

指定受托人并明確其受托權(quán)限

委托方式

委托程序

受托人的違約責(zé)任

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出行政處罰

客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

期貨公司為客戶開立賬戶后，應(yīng)當(dāng)立即簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

期貨公司為客戶開立賬戶后，應(yīng)當(dāng)要求該客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

期貨公司不得接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易

期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%

丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

甲企業(yè)累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)

期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形

期貨公司與股東之間不得交叉持股

期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

甲企業(yè)累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)

丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%

財(cái)務(wù)

人員

資產(chǎn)

場(chǎng)所