期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列( )情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
被撤銷
變更名稱
涉嫌重大違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)：（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（七）變更名稱；（八）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第五項(xiàng)至第九項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
多做幾道
期貨公司進(jìn)行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的是（）。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是( )。
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評估操作要求的描述，下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實(shí)施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。
可以是公民，也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報(bào)酬
獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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