題目

根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司有下列(    )行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法對其進行行政處罰。

  • A

    允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

  • B

    偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的

  • C

    為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資,或者對外擔保的

  • D

    不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送相關文件、資料的

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
A,B,C,D

《期貨交易管理條例》第六十七條第一款規(guī)定,期貨公司有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證:(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;(三)未經批準,擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的;(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的;(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的;(六)為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資,或者對外擔保的;(七)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(八)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的;(九)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的;(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的;(十四)進行混碼交易的;(十五)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的;(十六)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產的,應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題