快速查題-證券一般從業(yè)試題

以下（ ）不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。

同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于（ ）萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（ ）萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（ ）年。

目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門(mén)資格考試科目包括（ ）。

Ⅰ.《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

Ⅱ.《投資銀行業(yè)務(wù)》

Ⅲ.《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

Ⅳ.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（ ）不得參加資格考試。

按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（ ）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（ ）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（ ）。

Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰（??）。

Ⅰ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的

Ⅱ.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

Ⅲ.未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

Ⅳ.泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的

下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。