中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
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從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
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下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中,錯誤的是( ? ?)。
從業(yè)人員不得開立股票賬戶
從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
董事會秘書為證券公司的()。
管理人員
高級管理人員
監(jiān)事會成員
股東大會成員
財務(wù)與會計人員禁止從事的行為不包括()。
另外兼任與本職崗位無沖突的工作
違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行
損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體,中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。
證券從業(yè)人員
證券機構(gòu)
中國證監(jiān)會
證券交易所
下列人中,不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是( ? ?)。
甲某,年滿20周歲,本科文化
乙某,年滿18周歲,大專文化
丙某,年滿20周歲,初中文化
丁某,年滿20周歲,高中文化
參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
初中
高中
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本科
誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。
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行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場禁入措施。
3—5年
3—10年
5—10年
2—5年