快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是( )。

首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控( ? )的交易行為。

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( ? ?)。

Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制 ? ? Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 ? Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( ? ?)。

Ⅰ.公平 ?Ⅱ.公開 ?Ⅲ.公正 ?Ⅳ.自愿

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

Ⅰ.董事

Ⅱ.高級(jí)管理人員

Ⅲ.控股股東

Ⅳ.基層員工

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制說法正確的有（ ?）。

Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%

Ⅲ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

Ⅳ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

證券公司接受( ?)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

Ⅰ.本公司股東

Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

某證券公司對(duì)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會(huì)進(jìn)行專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對(duì)其進(jìn)行測(cè)試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有( ? )。

Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.管理風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( ? ?)情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行