A. 特定對(duì)象以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B. 特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得公司實(shí)際控制權(quán)，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C. 特定對(duì)象為公眾公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D. 特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　【答案】

　　C

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　　【考點(diǎn)】

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)鎖定期;

　　【解析】

　　《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令[2014]第103號(hào))第26條規(guī)定，本次重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份的，特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的公眾公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;屬于下列情形之一的，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：①特定對(duì)象為公眾公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;②特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得公眾公司的實(shí)際控制權(quán);③特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月。

　　7. 超額配售選擇權(quán)中，發(fā)行新股數(shù)量的計(jì)算公式是(　　)。

　　A. 本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量-主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量

　　B. 本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量十超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量

　　C. 本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量+主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量

　　D. 本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量-超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量+主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量

　　【答案】

　　A

　　【考點(diǎn)】

　　超額配售選擇權(quán)中本次發(fā)行的新股的計(jì)算公式;

　　【解析】

　　根據(jù)《超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見》(證監(jiān)發(fā)[2001]112號(hào))，超額配售選擇權(quán)行使完成后，本次發(fā)行的新股按以下公式計(jì)算：本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量-主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量。主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的5個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。

　　8. 某上市公司以股票期權(quán)方式實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，2016年5月6日公布草案，信息如下：

　　2016年5月5日收盤價(jià)8.9元;

　　2016年5月6日前20個(gè)交易日均價(jià)10元;

　　2016年5月6日前20個(gè)交易日平均收盤價(jià)9.5元;

　　2016年5月6日前30個(gè)交易日均價(jià)9.8元;

　　2016年5月6日前30個(gè)交易日平均收盤價(jià)9.6元。

　　則行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于(　　)。

　　A. 10

　　B. 9.8

　　C. 9.6

　　D. 9.5

　　E. 8.9

　　【答案】

　　C

　　【考點(diǎn)】

　　股權(quán)激勵(lì)中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格;

　　【解析】

　　《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(2016年修訂)第29條規(guī)定，上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或者行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不得低于股票票面金額，且原則上不得低于下列價(jià)格較高者：

　　(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià);

　　(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。

　　上市公司采用其他方法確定行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說明。

　　《國(guó)有控股上市公司(境內(nèi))實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》第18條規(guī)定，根據(jù)公平市場(chǎng)價(jià)原則，確定股權(quán)的授予價(jià)格(行權(quán)價(jià)格)：①上市公司股權(quán)的授予價(jià)格應(yīng)不低于下列價(jià)格較高者：a.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià);b.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。②上市公司首次公開發(fā)行股票時(shí)擬實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其股權(quán)的授予價(jià)格在上市公司首次公開發(fā)行上市滿30個(gè)交易日以后，依據(jù)上述原則規(guī)定的市場(chǎng)價(jià)格確定。

　　9. 下列有關(guān)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法，正確的是(　　)。

　　A. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

　　B. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)

　　C. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　D. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行保薦制度

　　【答案】

　　B

　　【考點(diǎn)】

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng);

　　【解析】

　　A項(xiàng)，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》第2條規(guī)定，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

　　B項(xiàng)，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》第4條規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。

　　C項(xiàng)，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1章第7條規(guī)定，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　D項(xiàng)，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》第20條規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。

　　10. 某上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為5億元，凈資產(chǎn)為3億元，最近一年?duì)I業(yè)收入為5億元，利潤(rùn)為3000萬元。按交易所股票上市規(guī)則，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的是(　　)。

　　A. 公司擬以1億元現(xiàn)金向國(guó)土部門通過出讓方式取得某地塊50年使用權(quán)

　　B. 公司擬按5000萬價(jià)格向非關(guān)聯(lián)方收購(gòu)某公司100%股權(quán)，該標(biāo)的公司最近一年?duì)I業(yè)收入8000萬，凈利潤(rùn)為500萬

　　C. 公司擬向非關(guān)聯(lián)方提供500萬元的半年期委托貸款

　　D. 公司按1億元價(jià)格掛牌出讓賬面價(jià)值7000萬元的某下屬參股子公司15%股權(quán)，該子公司最近一年?duì)I業(yè)收入為5億元，凈利潤(rùn)為1億元

　　【答案】

　　D

　　【考點(diǎn)】

　　股東大會(huì)的職權(quán);

　　【解析】

　　股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：

　?、?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;

　　②選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);

　?、蹖徸h批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;

　　④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告;

　?、輰徸h批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

　?、迣徸h批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

　?、邔?duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;

　?、鄬?duì)發(fā)行公司債券作出決議;

　　⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;

　　⑩修改公司章程;

　　對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議;

　　審議批準(zhǔn)《章程指引》第41條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng);

　　審議公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng);

　　審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng);

　　審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

　　審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

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