2019證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納(11)，更多證劵從業(yè)資格考試習(xí)題，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　考點(diǎn)：證券自營

　　1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

　　(1)要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

　　4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

　　5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

　　(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

　　(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

　　(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

　　7.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

　　(1)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10:1

　　(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%

　　(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%

　　(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%

　　(5)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　(6)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。

　　8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　9.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第9點(diǎn)中的處罰)

　　(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~30萬;對(duì)直接…處3萬~10萬。

　　(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰;對(duì)直接…處3萬~10萬。

　　10.《中華人民共和國證券法》對(duì)自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項(xiàng)與二、證券法中第26條的前兩條一樣)

　　(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~60萬;單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬。

　　(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30~300萬;單位操縱的，對(duì)直接 …處10~60萬。

　　(3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30萬~60萬;對(duì)直接 …處3萬~10萬。

　　(4)證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬;對(duì)直接 …處3萬~10萬。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！