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考點:與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件:
(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。
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2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件:
(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。
(2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明,包括公司風險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
(3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。
3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的,不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù):
(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。
(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
4.接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責,同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。
5.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的,收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的,財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。
7.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。
8.在持續(xù)督導期間,財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見,并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
9.在持續(xù)督導期間,財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,委托人應(yīng)當在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。
10.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整,保存期不少于10年。
11.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后,上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的,中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉;未達到50%的,中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。
12.財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的,應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告幫公告。
13.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
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