《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第三節(jié)

2020-11-25 19:06:57        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

　　①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;

　?、谧罱?4個(gè)月內(nèi)因職業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　?、圩罱?6個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　口訣：不良記錄、紀(jì)律處分未滿24月，違規(guī)經(jīng)營未滿36月


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