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考點(diǎn):證券經(jīng)紀(jì)
1,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。
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2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%
3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。
4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于3年;每年4月底前,將上一年度投訴及處理情況,分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,保存時(shí)間不少于3年。
6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次,強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的,該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
9.證券賬戶注冊(cè)資料的變更,審核通過后,中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料,經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
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