2019證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納(1)
2019-08-13 23:43:27 來源：網(wǎng)絡(luò)
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考點(diǎn)：基金法
1.基金管理人保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上。
2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：
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(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。
3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3
5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。
7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬;對直接…處3~30萬。
8.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足100萬的，處以10~100萬;對直接…處3~30萬。
10.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對直接…處5~50萬罰。
11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬;對直接…處3~10萬。
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