2019證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點歸納(9)

2019-08-20 20:22:07        來源：網絡

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　　考點：證券承銷與保薦

　　1.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。

　　2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。

　　3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

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