快速查題-中級銀行從業(yè)試題

審議批準(zhǔn)董事會的報告

修改公司章程

監(jiān)督并確保高級管理層有效履行管理職責(zé)

制定資本規(guī)劃，承擔(dān)資本管理最終責(zé)任

定期對董事會制定的發(fā)展戰(zhàn)略進行評估

主要股東應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制負最終責(zé)任

業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對未執(zhí)行相關(guān)制度、流程、未適當(dāng)履行檢查職責(zé)、未及時落實整改承擔(dān)直接責(zé)任

董事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制的有效性分級負責(zé)

高級管理層應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)管理責(zé)任

內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)對未適當(dāng)履行監(jiān)督檢查和內(nèi)部控制評價職責(zé)承擔(dān)間接責(zé)任

推動國家有關(guān)經(jīng)濟金融法律法規(guī)的有效落實

促進商業(yè)銀行建立并持續(xù)完善有效的公司治理架構(gòu)

相關(guān)審計對象有效履職，共同實現(xiàn)本銀行戰(zhàn)略目標(biāo)

完善商業(yè)銀行薪酬管理制度

提升銀行自身綜合競爭力

決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

對公司增加或者減少注冊資本作出決議

內(nèi)部審計部門有權(quán)向董事會、高級管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議

內(nèi)部審計部門有權(quán)獲取與審計有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計職責(zé)有關(guān)的會議

內(nèi)部審計部門有權(quán)檢查各類經(jīng)營機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)和管理活動

內(nèi)部審計部門可就風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等事項提供專業(yè)建議

內(nèi)部審計部門可直接參與內(nèi)部控制設(shè)計和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行

商業(yè)銀行的內(nèi)部人（指董事、總行和分行的高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的人員）、主要自然人股東及其近親屬等關(guān)聯(lián)自然人

能直接或間接控制或影響商業(yè)銀行的主要非自然人股東、與商業(yè)銀行同受一個企業(yè)控制的法人或其他組織、內(nèi)部人和主要自然人股東及其近親屬控制的法人或其他組織

與商業(yè)銀行簽署協(xié)議、做出安排，生效后符合關(guān)聯(lián)方條件的潛在關(guān)聯(lián)方

根據(jù)行為性質(zhì)推定的關(guān)聯(lián)方

利潤分配方案

重大投資與重大資產(chǎn)處置方案

風(fēng)險管理政策

資本補充方案，重大股權(quán)變動

聘任或解雇高級管理人員

健全的組織架構(gòu)

清晰的職責(zé)邊界

科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略

完善的信息披露制度

良好的價值準(zhǔn)則與社會責(zé)任

被評為基本稱職的董事，董事會和監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)組織會談

被評為不稱職的董事，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將評價結(jié)果通知董事本人，并組織培訓(xùn)，幫助董事提高履職能力

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將評價結(jié)果通知董事本人，根據(jù)評價結(jié)果提出工作建議或處理意見

被評為不稱職的董事，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)給予內(nèi)部處分，提出限期改進要求

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將董事履職評價結(jié)果報告銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

信息系統(tǒng)控制

崗位制約

授權(quán)控制

內(nèi)控控制制度

外包管理