快速查題-證券從業(yè)資格試題

全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（  ）。①業(yè)務規(guī)則②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》

在合格境外機構投資者從事中國內地證券投資業(yè)務中，在內地的托管人應當（）。Ⅰ.辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務Ⅱ.保管合格投資者托管的全部資產Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作Ⅳ.委托內地的證券公司，進行內地證券投資管理

根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金（  ）。①為客戶進行融資融券交易的結算②收取客戶應當歸還的資金、證券③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款④收取客戶應當支付的違約金

證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（  ）。Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券Ⅳ.中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（  ）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務隔離原則④了解客戶原則

證券經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括（）Ⅰ.賬戶管理（證券賬戶和資金賬戶）Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當性管理

證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止下列行為（）。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益Ⅱ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料

會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其工作人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫（  ）。

關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（  ）。①證券公司應當對股票質押式回購實行集中統一管理②證券公司應當建立健全業(yè)務隔離制度③證券公司應當建立標的證券的制度管理④股票質押率上限不得超過50%

合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（  ）億元人民幣。