篩選結(jié)果 共找出497題

發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（  ）個(gè)工作日公布付息公告。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（  ）。

  • A

    具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

  • B

    配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

  • C

    設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

  • D

    建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（  ）。

  • A

    單處罰金

  • B

    處5年以下有期徒刑，并處罰金

  • C

    處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

  • D

    處拘役，并處罰金

關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分

  • B

    證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

  • C

    證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

  • D

    證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的處分包括通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、罰款。

公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（  ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商所注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延Ⅱ.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍Ⅲ.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整目標(biāo)的證券范圍Ⅳ.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

  • B

    接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

  • C

    財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

  • D

    委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為（  ）。Ⅰ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)Ⅱ.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章Ⅲ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份Ⅳ.明確了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列說(shuō)法中，正確的有（  ）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低干代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、芡瑐F(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④