證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為()。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為()。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為:①不得挪用客戶的交易結算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔保物或質押物;②不得侵占、損害客戶的合法權益;③不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;⑥不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低,或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準,收取不合理的傭金和其他費用;⑧不得散布謠言或其他非公開披露的信息;⑨不得借職業(yè)之便,利用或泄露內幕消息;⑩不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當()。
扣除處罰決定機關為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關做辦公經(jīng)費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量( )%以上的,應予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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