從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》,上述機(jī)構(gòu)包括( )。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行
期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
對未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員,中國證監(jiān)會可能做出以下( )處罰。[ 2014年11月真題]
處5萬元的罰款
處2萬元罰款
警告并處1萬元罰款
給予警告
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括( )。[ 2015年7月真題]
存取期貨保證金
劃轉(zhuǎn)期貨保證金
收付期貨保證金
代理客戶從事期貨交易
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括( )。[ 2016年3月真題]
向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險
具有良好的職業(yè)道德與守法意識
以本人名義從事期貨交易
維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?( )[ 2015年3月真題]
以個人名義從事期貨交易
代理客戶從事期貨交易
為客戶設(shè)計投資方案
利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
中國期貨業(yè)協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。[2014年9月真題]
期貨從業(yè)人員資格的撤銷
對期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰
期貨從業(yè)人員資格的管理
期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
參加期貨從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。[2014年9月真題]
年滿18周歲
具有完全民事行為能力
具有大專以上文化程度
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于( )起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。[ 2015年5月真題]
調(diào)查終結(jié)之日
知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日
處分決定作出之日
處分決定書送達(dá)之日
導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有( )。[ 2015年5月真題]
期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家基金公司
期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家期貨公司
期貨從業(yè)人員因工傷住院
期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷
參加期貨從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
年滿18周歲
具有完全民事行為能力
具有大專以上文化程度
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試