依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是( )。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)
期貨交易所
以下關(guān)于期貨從業(yè)人員職業(yè)行為規(guī)范的表述,錯(cuò)誤的是( )。
抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)回避
充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證
保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益
期貨從業(yè)人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友,期貨公司了解到上述情形后,開除了王某,期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向( )報(bào)告。
所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
期貨交易所
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)( )。
申請(qǐng)資格考試豁免
參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)
重新參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試
參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)在( )公示。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
期貨交易所網(wǎng)站C中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊
中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由( )責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
期貨交易所
期貨交易業(yè)協(xié)會(huì)
以下選項(xiàng)中不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是( )。
最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
最近5年內(nèi)未受過刑事處罰
未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
品行端正,具有良好的職業(yè)道德
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行( )。[2015年3月真題]
自律管理
備案管理
全面管理
監(jiān)督管理
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新( )。[ 2015年3月真題]
從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息
從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息
從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息
從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息
參加期貨從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)具有( )。
大學(xué)本科以上文化程度
高中以上文化程度
大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷
初中以上文化程度