《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定,主要是針對以下哪個機構的期貨從業(yè)人員提出的?( )
期貨投資咨詢機構
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨公司
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會應當( )。
及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
作出行政處罰
及時移送中國證監(jiān)會處理
給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰
期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后,享有( )權利。[ 2014年9月真題]
抗辯
上訴
申請行政復議
申訴
被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在期貨經(jīng)營機構中執(zhí)業(yè)的,在申請期貨從業(yè)資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。[ 2015年5月真題]
6個月
3個月
2年
1年
《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定,主要是針對以下哪個機構的期貨從業(yè)人員提出的?( )[2014年9月真題]
期貨投資咨詢機構
期貨公司
中國期貨業(yè)協(xié)會
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
中國證監(jiān)會( )中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。[ 2015年7月真題]
指導和審查
審查和監(jiān)督
管理和監(jiān)督
指導和監(jiān)督
參加期貨從業(yè)資格考試的,應當具有( )。[ 2016年3月真題]
大學本科以上文化程度
高中以上文化程度
大學經(jīng)濟、投資等相關本科學歷
初中以上文化程度
中國期貨從業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起( )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。[ 2015年11月真題]
15
5
20
10
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會應當( )。
及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
做出行政處罰
及時移送中國證監(jiān)會處理
給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰
當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時,應及時向客戶進行披露,并堅持( )原則。
客戶合法利益優(yōu)先
公司合法利益優(yōu)先
公司利益不受損害
減少客戶損失