快速查題-證券專項試題

證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有（ ?），給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.誤導性陳述

Ⅲ.對業(yè)績進行預(yù)測

Ⅳ.重大遺漏

Ⅴ.承諾承擔損失

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施包括（ ?）。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.賠償損失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.責令増加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報告

在證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程中，應(yīng)當了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶（ ?），由客戶自主選擇是否簽約。

Ⅰ.服務(wù)內(nèi)容

Ⅱ.服務(wù)方式

Ⅲ.收費

Ⅳ.風險情況

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（ ?）。

Ⅰ.機構(gòu)名稱

Ⅱ.機構(gòu)地址

Ⅲ.聯(lián)系人電話和性別

Ⅳ.聯(lián)系人職位

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（ ?）報備。

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照（ ?）的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排。

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶（ ?）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.證券投資經(jīng)驗

Ⅲ.投資需求與風險偏好

Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，向客戶提供投資建議的（ ?）等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

Ⅰ.時間

Ⅱ.內(nèi)容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依據(jù)

證券公司應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ?）。

Ⅰ.對過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

Ⅱ.以任何方式承諾或者保證投資收益

Ⅲ.對服務(wù)能力進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

Ⅳ.對客戶的風險承受能力進行分析

證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)主要有（ ?）。

Ⅰ.服務(wù)模式的選擇和設(shè)計

Ⅱ.客戶簽約

Ⅲ.形成服務(wù)產(chǎn)品

Ⅳ.服務(wù)提供