快速查題-證券專項試題

證券公司、證券投資咨詢機構在進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬時，不得有以下行為（ ?）。

Ⅰ.對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

Ⅱ.向客戶承諾最低收益

Ⅲ.向客戶保證投資收益

Ⅳ.夸大過往的投資業(yè)績

證券投資顧問業(yè)務簽訂協(xié)議應當（ ?）。

Ⅰ.評估客戶的風險承受能力

Ⅱ.為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務或產(chǎn)品

Ⅲ.告知客戶服務內(nèi)容、方式、收費以及風險情況

Ⅳ.替客戶進行簽約

證券投資顧問業(yè)務的信息隔離機制的內(nèi)容有（ ?）。

Ⅰ.公司高管層的隔離

Ⅱ.公司各業(yè)務板塊或部門之間的隔離

Ⅲ.證券投資顧問與證券分析師之間的隔離

Ⅳ.信息審核人員之間的隔離

證券投資顧問不得通過（ ?）等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

Ⅰ.廣播

Ⅱ.電視

Ⅲ.網(wǎng)絡

Ⅳ.報刊

中國證監(jiān)會頒布的《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》中對證券研究報告發(fā)布機構做出相關要求，下列說法正確的有（ ?）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報告時，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定

Ⅱ.應當公平對待其發(fā)布對象，但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對象

Ⅲ.為了實現(xiàn)信息的保密性，不鼓勵證券分析師通過公眾媒體發(fā)表評論意見

Ⅳ.應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理

證券投資建議、客戶回訪及投訴管理包括（ ?）。

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅱ.證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

Ⅲ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅳ.證券公司應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施

Ⅴ.證券公司應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投拆事項

證券投資顧問應當在評估客戶（ ?）基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。

Ⅰ.風險承受能力

Ⅱ.健康狀況

Ⅲ.服務需求

Ⅳ.家庭成員

以下關于證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制的說法，正確的是（ ?）。

Ⅰ.證券公司對客戶回訪的相關資料應當保存不少5年

Ⅱ.證券公司對新客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪

Ⅲ.證券公司對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%

Ⅳ、證券公司對客戶回訪內(nèi)容只包括客戶身份核實、客戶賬戶確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為

下列關于證券投資顧問禁止性行為的要求，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴禁向客戶收取或索取酬謝，嚴禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽和利益

Ⅱ.嚴禁相互詆毀及相互爭奪客戶

Ⅲ.嚴禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I業(yè)部柜臺開戶的客戶據(jù)為己有

Ⅳ.嚴禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機密

下列關于證券投資建議、客戶回訪及投訴管理表述正確的是（ ?）

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考

Ⅱ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券公司應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施

Ⅳ.證券公司應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投拆事項