快速查題-證券專項試題

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（ ?）。

下列不屬于證券市場信息發(fā)布媒介的是（ ?）。

客戶的基本信息不包括（ ?）。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（ ?）可以采取處罰措施。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)（ ?），對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核査和驗證。

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（ ?）。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以（ ?）收取。

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在___個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的___。（ ?）

在證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶回訪相關(guān)資料保存不少于（ ?）年。