快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法量行

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由司法機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶

以下關(guān)于證券投資顧問的行為說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴(yán)禁接受客戶的全權(quán)委托，但可接受經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托

Ⅱ.不得代理客戶辦理提款，但能代理撤消指定及銷戶手續(xù)

Ⅲ.可以接受客戶的全權(quán)委托和非全權(quán)委托

Ⅳ.不得代理客戶辦理轉(zhuǎn)托管

以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制的說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.證券公司對客戶回訪的相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少5年

Ⅱ.證券公司對新客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪

Ⅲ.證券公司應(yīng)對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%

Ⅳ、證券公司對客戶回訪內(nèi)容只包括客戶身份核實、客戶賬戶確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為

下列關(guān)于證券投資顧問禁止性行為的要求，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴(yán)禁向客戶收取或索取酬謝，嚴(yán)禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽(yù)和利益

Ⅱ.嚴(yán)禁相互低毀及相互爭奪客戶

Ⅲ.嚴(yán)禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I業(yè)部柜臺開戶的客戶據(jù)為已有

Ⅳ.嚴(yán)禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機(jī)密

下列關(guān)于證券投資建議、客戶回訪及投訴管理表述正確的是（ ?）

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考

Ⅱ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投拆事項

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有（ ?），給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.誤導(dǎo)性陳述

Ⅲ.對業(yè)績進(jìn)預(yù)測

Ⅳ.重大遺漏

Ⅴ.承諾承擔(dān)損失

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取措施包括（ ?）。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.賠償損失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.責(zé)令増加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報告

在證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程中，了解客戶情況，評估客戶的風(fēng)險承受能力，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶（ ?），由客戶自主選擇是否簽約。

Ⅰ.服務(wù)內(nèi)容

Ⅱ.服務(wù)方式

Ⅲ.收費

Ⅳ.風(fēng)險情況

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（ ?）。

Ⅰ.機(jī)構(gòu)名稱

Ⅱ.機(jī)構(gòu)地址

Ⅲ.聯(lián)系人電話和性別

Ⅳ.聯(lián)系人職位

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（ ?）報備。

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所