?、?5月9日

　?、?5月10日

　?、?5月30日

　?、?5月31日

　?、?8月15日

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅴ

　　【答案】

　　D

　　【考點】

　　非公開發(fā)行股票定價基準日;

　　【解析】

　　《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年修訂)第7條規(guī)定，定價基準日，是指計算發(fā)行底價的基準日。定價基準日為本次非公開發(fā)行股票發(fā)行期的首日。上市公司應按不低于發(fā)行底價的價格發(fā)行股票。第13條規(guī)定，上市公司董事會作出非公開發(fā)行股票決議，應當按照本細則的規(guī)定確定本次發(fā)行的定價基準日，并提請股東大會批準。

　　6. 下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是(　　)。

　?、?甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12%股份，任董事、副總經(jīng)理，24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰

　　Ⅱ.乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入，2014年主營業(yè)務收入為1000萬，2015年主營業(yè)務收入5000萬，以2014、2015年為報告期

　?、?丙公司注冊資本5000萬元，報告期實收資本4000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元

　?、?丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰，不屬于情節(jié)嚴重情形，未被證監(jiān)會采取市場禁入措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　B

　　【考點】

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件適用標準;

　　【解析】

　　Ⅰ項，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]18號)規(guī)定，控股股東、實際控制人合法合規(guī)，最近24個月內(nèi)不存在涉及以下情形的重大違法違規(guī)行為：①控股股東、實際控制人受刑事處罰;②受到與公司規(guī)范經(jīng)營相關(guān)的行政處罰，且情節(jié)嚴重;情節(jié)嚴重的界定參照前述規(guī)定;③涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。

　　Ⅱ項，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務回答——關(guān)于掛牌條件適用若干問題的解答(二)》第1個問題規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌準入實行負面清單管理，規(guī)定存在負面清單情形之一的公司不符合掛牌準入要求：科技創(chuàng)新類公司最近兩年及一期營業(yè)收入少于1000萬元，但因新產(chǎn)品研發(fā)或新服務培育原因而營業(yè)收入少于1000萬元且最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元的除外。

　?、箜?，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》，公司股東的出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應符合《公司法》相關(guān)規(guī)定。公司注冊資本繳足，不存在出資不實情形。

　　Ⅳ項，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]18號)規(guī)定，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

　　7. 深交所中小板IPO上市，可以參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者有(　　)。

　?、?已被網(wǎng)下剔除的投資者

　?、?債券型投資基金

　?、?連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形后已滿6個月的投資者

　?、?持有滬市非限售A股份市場1萬元的投資者

　　A. Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】

　　A

　　【考點】

　　深交所首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者;

　　【解析】

　　《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》(2016年1月修訂)第3條規(guī)定，持有深市非限售A股市值不少于1000萬元(含)的配售對象方可參與網(wǎng)下詢價和申購。配售對象是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。

　　《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》(2016年修訂)第21條規(guī)定，投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。

　　8. 下列關(guān)于上市公司股東大會會議記錄的簽署及保管的說法，正確的有(　　)。

　?、?會議記錄保存15年

　?、?會議記錄由證券事務代表負責

　?、?出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名

　　Ⅳ.會議記錄應當與現(xiàn)場出席股東的簽名冊、網(wǎng)絡及其他方式表決情況的有效資料一并保存

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　B

　　【考點】

　　上市公司股東大會會議記錄的簽署及保管;

　　【解析】

　　根據(jù)《上市公司章程指引》(2016年修訂)具體分析如下：

　?、瘛ⅱ?、Ⅳ三項，第73條規(guī)定，召集人應當保證會議記錄內(nèi)容真實、準確和完整。出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于10年。

　　Ⅱ項，第72條規(guī)定，股東大會應有會議記錄，由董事會秘書負責。

　　9. 某公司2016年年初面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券，發(fā)行時主體評級為AA+，債項評級為AAA，最近三個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤等于債券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通，存續(xù)期內(nèi)，最近三個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤降低為債券一年利息的0.8倍，主體和債項評級未發(fā)生變化，正確的有(　　)。

　?、?投資者范圍將調(diào)整且僅限合格投資者

　?、?投資者范圍保持不變

　?、?無法采用競價交易

　?、?可進行新質(zhì)押式回購

　?、?將面臨交易所債券風險提示

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】

　　B

　　【考點】

　　發(fā)行公司債券的投資者范圍;

　　【解析】

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令[2015]第113號)第18條規(guī)定，資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：①發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實;②發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍;③債券信用評級達到AAA級;④中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到前款規(guī)定標準的公司債券公開發(fā)行應當面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國證監(jiān)會簡化核準程序。

　　10. 甲、乙無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系，丙為可持續(xù)經(jīng)營的上市公司，下列說法錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.乙持有丙51%，甲乙簽訂協(xié)議，由甲直接辦理乙所持丙35%股份的過戶登記

　?、?甲以協(xié)議方式收購丙，并成為丙控股股東，收購協(xié)議簽訂后，甲可以立即改選丙2/3的董事會成員

　?、?乙以協(xié)議方式收購丙，但收購資金存在缺口，可要求丙為其銀行貸款提供擔保

　?、?甲以協(xié)議方式收購丙，簽訂協(xié)議至過戶前，丙可以公開發(fā)行股份

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　D

　　【考點】

　　協(xié)議收購;

　　【解析】

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)具體分析如下：

　?、耥?，第55條規(guī)定，收購報告書公告后，相關(guān)當事人應當按照證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則，在證券交易所就本次股份轉(zhuǎn)讓予以確認后，憑全部轉(zhuǎn)讓款項存放于雙方認可的銀行賬戶的證明，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解除擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的臨時保管，并辦理過戶登記手續(xù)。收購人未按規(guī)定履行報告、公告義務，或者未按規(guī)定提出申請的，證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。

　?、颉ⅱ?、Ⅳ三項，第52條規(guī)定，以協(xié)議方式進行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務困難的上市公司的情形除外。

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