A. 公司的控股股東

　　B. 持有公司5%股份的股東

　　C. 持有公司3%股份的股東

　　D. 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　E. 公司的核心員工

　　【答案】

　　A|B|C|D|E

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　　【解析】

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2013年修訂)第39條第2款規(guī)定，非上市公眾公司定向發(fā)行的特定對象的范圍包括下列機構(gòu)或者自然人：①公司股東;②公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;③符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。

　　52. 以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有(　　)。[2014年12月真題]

　　A. 掛牌公司董、監(jiān)、高

　　B. 基金管理公司

　　C. 注冊資本600萬元，實收資本400萬元的合伙企業(yè)

　　D. 注冊資本500萬元的一人有限公司

　　【答案】

　　A|B|D

　　【解析】

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細則(試行)》(2013年修訂)第6條規(guī)定，下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：①《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2013年修訂)第39條規(guī)定的投資者;②符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者。A項，《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2013年修訂)第39條規(guī)定，本辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對象的范圍包括下列機構(gòu)或者自然人：①公司股東;②公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;③符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。BCD三項，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細則(試行)》(2013年修訂)第3條規(guī)定，下列機構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：①注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu);②實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

　　53. 以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有(　　)。[2014年6月真題]

　　A. 定向發(fā)行的證券公司債券

　　B. 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　C. 中小企業(yè)私募債券

　　D. 超短期融資券

　　【答案】

　　B|D

　　【解析】

　　B項，《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》第11條第1款規(guī)定，企業(yè)選擇公開發(fā)行方式發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請兩家具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進行信用評級。D項，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的規(guī)定，超短期融資券發(fā)行必須進行信用評級。

　　54. 下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的有(　　)。[2014年6月真題]

　　A. 采用網(wǎng)上、網(wǎng)下相結(jié)合方式發(fā)行的，可向全市場投資者，包括個人投資者發(fā)行

　　B. 每年至少公告一次跟蹤評級報告

　　C. 可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行

　　D. 必須進行擔(dān)保

　　【答案】

　　A|B|C

　　【解析】

　　A項，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年修訂)第18條，資信狀況符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。B項，根據(jù)第46條規(guī)定，資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。C項，根據(jù)第22條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。D項，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第20條規(guī)定，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。

　　55. 上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，出現(xiàn)下列哪些事項需要召開債券持有人會議?(　　)[2014年6月真題]

　　A. 擬變更募集說明書的約定

　　B. 發(fā)行人信用評級上調(diào)

　　C. 擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　D. 發(fā)行人不能按期支付本息

　　【答案】

　　A|C|D

　　【解析】

　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第19條規(guī)定，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。存在下列事項之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議：①擬變更募集說明書的約定;②發(fā)行人不能按期支付本息;③發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn);④保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化;⑤其他影響債券持有人重大權(quán)益的事項。

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