證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（ ）目標提供合理保證。
Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整
Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
Ⅴ.保證證券公司利潤最大化
Ⅵ.保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
本題考查證券公司有效內(nèi)部控制的意義。
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)以下目標提供合理保證：
（1）保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，Ⅰ項符合；
（2）防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險，Ⅱ項符合；
（3）保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整，Ⅲ項符合；
（4）保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時，Ⅵ項符合；
（5）提高證券公司經(jīng)營效率和效果，Ⅳ項符合。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ項符合題意。
故本題選C選項。
多做幾道
退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（? ）。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。
下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是（ ?）。
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