題目

以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的說(shuō)法中,正確的是( )。

A

王某沒(méi)有利用職權(quán)收取賄賂或者其他不法收入,也沒(méi)有侵占公司的財(cái)產(chǎn)

B

王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)兼職

C

王某向股東大會(huì)負(fù)責(zé)

D

王某對(duì)A證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任

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證券公司治理

本題考查證券公司高級(jí)管理人員的有關(guān)要求。

A選項(xiàng)正確,高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職,但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,“王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)兼職”錯(cuò)誤。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司設(shè)總經(jīng)理的,總經(jīng)理向董事會(huì)(并非股東大會(huì))負(fù)責(zé)。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問(wèn)題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(并非不承擔(dān)責(zé)任)。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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