國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)( )等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
凈資本與凈資產(chǎn)的比例
流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
下列關(guān)于期貨公司出資的表述,正確的有( )。[ 2015年5月真題]
股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資
注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
貨幣出資的比例不得低于85%
注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的表述正確的有( )。
期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,由期貨交易所宣布
任何單位或者個(gè)人違反條例規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,都可能成為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,不得從事期貨交易
期貨公司不得接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者委托為其進(jìn)行期貨交易
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施包括( )。
對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明
查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的物權(quán)登記等資料
《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有()。
欺詐
內(nèi)幕交易
操縱期貨交易價(jià)格
在期貨交易所、依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易
對(duì)期貨交易所的下列( )行為,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依法給予行政處罰。
違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
違反規(guī)定接納會(huì)員的
不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨交易應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行。
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所
中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所
商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所
依法設(shè)立的期貨交易所
期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度?( )
保證金制度
當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù),包括( )。
營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)
成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上
主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列期貨業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。[ 2015年3月真題]
金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)