下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的表述,正確的有( )。[ 2015年9月真題]
不得混合操作
資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離
應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度
應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度
當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取緊急措施,并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu),包括( )
提高保證金
調(diào)整漲跌停板幅度
限制會員或者客戶的最大持倉量
暫時停止交易
某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,委托期貨公司進行期貨交易。關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的表述,正確的是( )。[ 2016年3月真題]
該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準,可以進行期貨交易
該事業(yè)單位不得進行期貨交易
期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易
中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰
甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`,甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前,甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此,期貨公司和客戶應(yīng)當采取的正確的措施是( )。[2016年3月真題]
期貨公司應(yīng)當督促客戶自行平倉,不得進行強制平倉
客戶應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
客戶保證金不足時,應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉
期貨公司對客戶合約強行平倉的,有關(guān)費用和發(fā)生的損失,可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)
期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的()。
成交價
成交量
持倉量
價格預(yù)測信息
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,有如下( )行為的,依法給予行政處分或者紀律處分。
泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密
玩忽職守
徇私舞弊、濫用職權(quán)
收受賄賂
申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當具備的條件包括( )。
有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力
高級管理人員具備任職資格
有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有( )。[ 2014年9月真題]
進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人
查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
查閱、復(fù)制當事人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料
下列哪些主體應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?( ) [2016年3月真題]
客戶
非期貨公司結(jié)算會員
期貨公司
期貨保證金存管銀行
期貨交易所履行的職責(zé)有( )。
為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
設(shè)計合約,安排合約上市
提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)