證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(5)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　發(fā)出收購要約后，收購人報(bào)送上市公司收購報(bào)告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。

　　A.收購目的

　　B.收購人的名稱、住所

　　C.收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額

　　D.收購的具體時(shí)間

　　參考答案：D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括

　?、瘛氖伦C券交易時(shí)間

　?、颉①~戶狀態(tài)

　　Ⅲ、投資風(fēng)格及業(yè)績

　　Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

　　Ⅰ、資產(chǎn)負(fù)債表

　?、颉⒒鸾?jīng)營業(yè)績表

　?、蟆⒒鹗找娣峙浔?/p>

　?、簟⒒饍糁底儎颖?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

　　下列關(guān)于ETF的說法正確的有()

　　Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ、最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　?、蟆TF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點(diǎn)

　?、簟⒖捎行Х乐诡愃品忾]式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()

　　Ⅰ、委托人身份

　?、?、委托買入證券的代碼

　　Ⅲ、委托內(nèi)容

　　Ⅳ、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　23證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展

　　Ⅰ、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

　　Ⅱ、國家干預(yù)水平

　?、蟆⒐煞葜?/p>

　?、簟⑿庞弥贫?/p>

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

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