證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(1)

2021-11-23 09:50:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  單選題:

  1.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。[2016年10月真題]

  A.行政法規(guī)

  B.法律

  C.自律管理規(guī)則

  D.部門(mén)規(guī)章

  答案:A

  【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律,如《證券法》、《公司法》;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī),如《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等;③由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件,如《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

  2.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。[2016年3月真題]

  A.行政法規(guī)

  B.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

  C.法律

  D.部門(mén)規(guī)章

  答案:D

  【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為,保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益,根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的,屬于部門(mén)規(guī)章層級(jí)。

  3.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于( )。[2017年2月真題]

  A.法律

  B.部門(mén)規(guī)章

  C.自律管理規(guī)則

  D.行政法規(guī)

  【解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī),如《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

  答案:B

  4.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中,正確的是( )。[2014年3月真題]

  A.《證券法》屬于行政法規(guī)

  B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章

  C.《證券投資基金法》屬于法律

  D.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于自律性規(guī)則

  答案:C

  【解析】A項(xiàng),《證券法》是基本法律;B項(xiàng),《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī);D項(xiàng),《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章。


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