2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(7),更多證券從業(yè)資格考試真題答案,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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證券公司分類評價中,屬于風險管理能力評價指標的有()
Ⅰ資本充足
?、蚩蛻魴?quán)益保護
?、笮畔⑴?/p>
?、羲痉C關(guān)采取的刑事處罰措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
風險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護、信息披露六類評價指標進行評價,體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術(shù)風險及操作風險等管理能力。
考點:證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法熟悉
章節(jié):第二章第一節(jié)
證券包銷協(xié)議的必備條款包括()
Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量
Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格
?、笸ㄖ绞?/p>
?、舨豢煽沽κ马?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券,應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法:(6)違約責任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項
考點:證券承銷協(xié)議的主要內(nèi)容熟悉
章節(jié):第一章第四節(jié)
根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》,下列關(guān)于證券公司流動性風險管理目標的說法,正確的有()
Ⅰ建立健全流動性風險管理體系
?、?qū)α鲃有燥L險實施有效識別、計量
?、髮α鲃有燥L險實施有效監(jiān)測、控制
?、舸_保其流動性需求能夠及時得到滿足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
參考解析:
證券公司流動性風險管理的目標,是建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。
考點:證券公司流動性風險管理的目標掌握
章節(jié):第二章第二節(jié)
證券公同應(yīng)當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他法息,其中,證券公同應(yīng)當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括()
?、裥匠旯芾淼幕局贫燃皼Q策程序
Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
?、笮匠赀f延支付情況
Ⅳ非現(xiàn)金薪酬情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他信息,并保證披露信息的真實、準確、完整。證券公司還應(yīng)當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息,至少包括如下方面:(1)薪酬管理的基本制度及決策程序(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。
考點:證券公司與客戶關(guān)系的基本原則熟悉
章節(jié):第二章第一節(jié)
根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責任公司應(yīng)當具備的條件的說法。正確的有()
Ⅰ股東符合法定人數(shù),公司由20個以下股東出資設(shè)立
?、蛴蟹瞎菊鲁桃?guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ股東共同制定公司章程
?、粲泄久Q,建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
設(shè)立有限責任公司,應(yīng)當具備下列條件:(1)股東符合法定人數(shù),有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu);(5)有公司住所。
考點:有限責任公司的設(shè)立了解
章節(jié):第一章第二節(jié)
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