2021證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)考點(diǎn):證券投資基金的監(jiān)管與信息披露,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )注冊。未經(jīng)注冊,不得公開或者變相公開募集基金。基金募集期滿,達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)向( )辦理基金備案手續(xù)。
A 中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會
B 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;中國證監(jiān)會
C 中國證監(jiān)會;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
答案:A
在我國,基金的信息披露具有( )。
A 非強(qiáng)制性
B 主動性
C 強(qiáng)制性
D 部分強(qiáng)制性
答案:C ?
以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說法,錯誤的有( )。 ①基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前10名債券明細(xì),前5名股票明細(xì) ②基金半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì) ③基金管理人應(yīng)在會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起3個月內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告 ④基金年度報(bào)告在會計(jì)年度結(jié)束后的3個月內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ①②③④
答案:A
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的( )。
A 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
B 真實(shí)性、完整性、時(shí)效性
C 準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性
D 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性
答案:A
按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括()。 Ⅰ.承銷證券 Ⅱ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 Ⅲ.向他人貸款或者提供擔(dān)保 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出資
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A ?
基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?;鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括( )。 ①募集基金的目的和基金名稱 ②基金運(yùn)作方式 ③基金份額發(fā)售日期 ④基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ①②③④
答案:D
基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果,是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括( )。 ①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益 ②保證市場的公平、效率和透明 ③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) ④規(guī)范基金活動
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ①②③④
答案:D ?
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