2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)：證券發(fā)行人，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題]政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)()。①協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目③實(shí)施某項(xiàng)特殊政策④彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的作用。政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支。

　　2[.單選題]證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式包括()。①股票融資②債券融資③投資基金融資

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

　　[答案]D

　　[解析]考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式。一般說(shuō)來(lái)，證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括股票融資和債券融資，另外，近年來(lái)國(guó)內(nèi)外興起的投資基金融資也是證券融資的一種方式。

　　3[.單選題]公司(企業(yè))直接融資活動(dòng)主要有()方式。Ⅰ.股票融資Ⅱ.債券融資Ⅲ.貸款Ⅳ.租賃融資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　[解析]企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司(企業(yè))直接融資活動(dòng)主要有股票融資和債券融資兩種方式。

　　4[.單選題]金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下()特點(diǎn)。①金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓③我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人④金融債券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]C

　　[解析]考查金融債券的特點(diǎn)。金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓。

　　5[.單選題]首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向()募集資金并上市的行為。①不特定的社會(huì)公眾投資者②特定的社會(huì)公眾投資者③公開(kāi)發(fā)行債券④公開(kāi)發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　[答案]C

　　[解析]考查首次公開(kāi)發(fā)行股票。首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

　　6[.單選題]下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

　　B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

　　C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

　　D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自由競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)

　　[答案]B

　　[解析]證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債權(quán)關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移的，投資者通過(guò)在市場(chǎng)上出售股票或債券，就可以將原來(lái)持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

　　7[.單選題]下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C.在美國(guó)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D.中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性

　　[答案]C

　　[解析]在一些國(guó)家(如美國(guó))，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金。但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。

　　8[.單選題]下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中

　　C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

　　[答案]C

　　[解析]非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

　　9[.單選題]證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指()之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　A.公司(企業(yè))和個(gè)人投資者

　　B.資金盈余單位和赤字單位

　　C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

　　D.證券公司和普通投資者

　　[答案]B

　　[解析]考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的定義。證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　10[.單選題]通常情況下，()發(fā)行的債券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

　　A.中央政府

　　B.地方政府

　　C.大型企業(yè)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　[解析]考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券特點(diǎn)。通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券，相應(yīng)的，其收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

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