2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)：證券中介機(jī)構(gòu)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題]證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在()。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶④證券公司自營(yíng)賬戶

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　[答案]C

　　[解析]證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　2[.單選題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。Ⅰ.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員Ⅲ.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3[.單選題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。Ⅰ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　4[.單選題]證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求建立()。Ⅰ.完備的業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.投資決策機(jī)制Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

　　5[.單選題]證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求()。Ⅰ.治理結(jié)構(gòu)健全Ⅱ.內(nèi)部管理有效Ⅲ.能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.員工超過100人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[解析]證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

　　6[.單選題]按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢Ⅱ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問Ⅲ.證券承銷與保薦Ⅳ.證券自營(yíng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]題中所給出的選項(xiàng)均為我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)，故全選。

　　7[.單選題]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。Ⅰ.證券登記結(jié)算公司Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

　　8[.單選題]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括()。①通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)②委托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買賣證券業(yè)務(wù)③證券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)④柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　[答案]D

　　[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

　　9[.單選題]根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說法正確的是()。①證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)按合同約定的方式向客戶充分披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告中披露相應(yīng)內(nèi)容②證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)按合同約定的方式向客戶充分披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國(guó)債期貨對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目的③在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國(guó)債期貨對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目的④在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告中披露相應(yīng)內(nèi)容

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)按合同約定的方式向客戶充分披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告中披露相應(yīng)內(nèi)容。在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國(guó)債期貨對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　10[.單選題]下列屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件()。①具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人，具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度③最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形④最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

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