2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)：自律性組織，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1[.單選題]關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理，下列正確的有()。Ⅰ.保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全Ⅱ.保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由保護(hù)基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督Ⅳ.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全?；鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由保護(hù)基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

　　2[.單選題]證券投資者保護(hù)基金的來源有()。①國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)②依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入③上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金④發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查證券投資者保護(hù)基金的來源。(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金;經(jīng)營(yíng)管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。

　　3[.單選題]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括()。

　　A.高效

　　B.自律

　　C.服務(wù)

　　D.傳導(dǎo)

　　[答案]A

　　[解析]考點(diǎn);考查證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

　　4[.單選題]證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括()。①派發(fā)股息②派發(fā)紅股③派發(fā)資本利得④派發(fā)利息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　5[.單選題]證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有()。①提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)②提議召開臨時(shí)理事會(huì)③向會(huì)員大會(huì)提出提案④檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理⑤當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

　　[解析]監(jiān)事會(huì)是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：(1)檢查證券交易所財(cái)務(wù);(2)檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理;(3)監(jiān)督證券交易所理事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(4)監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的情況;(5)當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正;(6)提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);(7)提議召開臨時(shí)理事會(huì);(8)向會(huì)員大會(huì)提出提案;(9)會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　6[.單選題]按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下()職能。①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立②證券的存管和過戶③證券持有人名冊(cè)登記④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益⑤證券交易的清算和交收

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

　　[解析]注意：本題內(nèi)容為最 新修訂《證券法》內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最 新法規(guī)為準(zhǔn)。《證券法》第一百四十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;(二)證券的存管和過戶;(三)證券持有人名冊(cè)登記;(四)證券交易的清算和交收;(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　7[.單選題]證券交易所的非會(huì)員理事由()委派。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　[答案]A

　　[解析]證券交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　8[.單選題]所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的()繳納基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　[答案]B

　　[解析]所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。

　　9[.單選題]投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　A.交收賬戶

　　B.投資賬戶

　　C.銀行賬戶

　　D.證券賬戶

　　[答案]D

　　[解析]投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　10[.單選題]證券登記結(jié)算公司依據(jù)()的規(guī)定，履行相應(yīng)的職能。

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

　　D.《證券交易所管理辦法》

　　[答案]B

　　[解析]證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》的規(guī)定，履行相應(yīng)的職能。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>