11月證券法律法規(guī)真題考點(diǎn)：主承銷商

2020-04-15 14:17:49        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

　　【真題考點(diǎn)】主承銷商

　　【考綱要求】熟悉

　　【所屬章節(jié)】第三章 第四節(jié)

　　【考點(diǎn)解析】

　　主承銷商是在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。邀請(qǐng)負(fù)責(zé)人參觀、贈(zèng)送低價(jià)值紀(jì)念品、介紹承銷資質(zhì)均屬于正常競(jìng)爭(zhēng)方式;提供出國(guó)參觀機(jī)會(huì)實(shí)質(zhì)上是一種變相的行賄方式，是非正常的競(jìng)爭(zhēng)方式。

　　【2019.11真題測(cè)試】

　　A公司擬公開發(fā)行股份,甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為A公司的主承銷商，下列說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.丁公司工作人員為A公司的主要負(fù)責(zé)人提供出國(guó)參觀機(jī)會(huì)

　　B.乙公司工作人員邀請(qǐng)A公司主要負(fù)責(zé)人來乙公司參觀

　　C.甲公司工作人員向A公司的主要負(fù)責(zé)人介紹承銷業(yè)務(wù)的主要流程

　　D.丙公司工作人員向A公司主要負(fù)責(zé)人介紹甲公司的承銷資質(zhì)

　　【正確答案】A


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