2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)八】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任

　　(一)禁止性行為規(guī)定

　　1.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　　第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

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　　(4)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　2.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　第七條規(guī)定，《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，除符合《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的部門(mén)，其業(yè)務(wù)、人員、場(chǎng)所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門(mén)分開(kāi)，咨詢(xún)?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門(mén)兼職。

　　第九條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。違反前款規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停或者撤銷(xiāo)其從業(yè)資格。

　　第十條規(guī)定，對(duì)于不具有從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門(mén)除依《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定處罰外，在3年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)。

　　3.《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資;

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;

　　(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;

　　(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(二)法律責(zé)任

　　《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三十六條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門(mén)履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　【例題·單選題】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)，違反本規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　)。

　　A.處以警告

　　B.暫停或者撤銷(xiāo)其從業(yè)資格

　　C.依法追究刑事責(zé)任

　　D.處以2萬(wàn)元以下罰款

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)，違反本規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其從業(yè)資格。

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