保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》考點(diǎn)：科創(chuàng)板新股申購(gòu)

　　個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，如何計(jì)算所持有的市值?

　　投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購(gòu)需滿(mǎn)足以下幾方面條件：

　　一是符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限;

　　二是符合關(guān)于持有市值的要求，即持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬(wàn)元以上(含1萬(wàn)元)。關(guān)于投資者持有市值的計(jì)算，按照《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2018年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》)，以投資者為單位，按其T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，下同)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算;投資者持有多個(gè)證券賬戶(hù)的，多個(gè)證券賬戶(hù)的市值合并計(jì)算。

　　三是不合格、休眠、注銷(xiāo)證券賬戶(hù)不計(jì)算市值。

　　如何根據(jù)持有市值計(jì)算網(wǎng)上投資者的可申購(gòu)額度?

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法》，(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)，網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購(gòu)額度，每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。同時(shí)，每一個(gè)新股申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過(guò)9999.95萬(wàn)股，如超過(guò)則該筆申購(gòu)無(wú)效。

　　如何根據(jù)持有市值計(jì)算網(wǎng)上投資者的可申購(gòu)額度?

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法》，(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)，網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購(gòu)額度，每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。同時(shí)，每一個(gè)新股申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過(guò)9999.95萬(wàn)股，如超過(guò)則該筆申購(gòu)無(wú)效。

　　網(wǎng)上投資者是否可以通過(guò)多個(gè)證券賬戶(hù)參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購(gòu)?

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單進(jìn)行申購(gòu)。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。同時(shí)，投資者只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)。如果同一投資者使用了多個(gè)證券賬戶(hù)參與同一只科創(chuàng)板新股的申購(gòu)，或者投資者使用同一證券賬戶(hù)多次參與了同一只科創(chuàng)板新股申購(gòu)，那么，以該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

　　網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)，在提交申購(gòu)委托時(shí)，是否需要繳納申購(gòu)資金?

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和上交所《實(shí)施辦法》《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購(gòu)委托時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。在申購(gòu)新股中簽后,投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶(hù)在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。

　　投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。

　　哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購(gòu)?

　　根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》和《實(shí)施辦法》，參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購(gòu)的投資者為參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)并提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者，也就是參與首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)定價(jià)的證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

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