2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)九】監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查。通過定期或不定期、全面或單項(xiàng)、現(xiàn)場或非現(xiàn)場的稽核檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。同時(shí)，嚴(yán)格從業(yè)人員的管理，加大違規(guī)行為內(nèi)部責(zé)任追究力度，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶利益的事件發(fā)生。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理

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　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會，成為中國證券業(yè)協(xié)會的會員。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(三)證券交易所的監(jiān)督

　　證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管。同時(shí)，證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　(四)主要監(jiān)管措施

　　主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　1.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。

　　2.信息披露。

　　3.檢查制度。

　　【例題·單選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.財(cái)政部

　　C.國務(wù)院

　　D.證券交易所

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

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