2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第六節(jié)　證券資產(chǎn)管理

　　考綱要求

　　【考點一】資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格

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　　概念特點

　　為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務(1)證券公司與客戶必須是一對一的

　　(2)具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

　　(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務 (1)集合性，即證券公司與客戶是一對多的

　　(2)投資范圍有限定性和非限定性之分

　　(3)客戶資產(chǎn)必須進行托管

　　(4)通過專門賬戶投資運作

　　(5)較嚴格的信息披露

　　為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”

　　(2)特定性，即要設定特定的投資目標

　　(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　【例題·多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有(　)。

　　A.較嚴格的信息披露

　　B.客戶資產(chǎn)必須進行托管

　　C.證券公司與客戶是“一對一”的

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務的內容。C選項是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。

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