2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(16)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　B.2%以上 10%以下

　　D.10%以上 20%以下

　　A。[解析]《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額 5%以上 15%以下的罰款。

　　2.公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并與 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　C.10

　　B.15

　　D.20

　　C。[解析]《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公　司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)　紙上公告。

　　3.上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　C.5

　　B.3

　　D.2

　　C。[解析]《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十　一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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　　4.未經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)政部

　　D.人民銀行

　　C。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　5.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(　　)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　C。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　6.A 公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制 A 公司證券買賣的最長期限為(　　)個(gè)交易日。

　　A.20

　　C.30

　　B.15

　　D.60

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 15 個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長 15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為 30 個(gè)交易日。

　　7.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.2

　　C.3

　　B.1

　　D.半

　　A。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次。

　　8.下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　A。[解析]非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故 A 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　9.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　B。[解析]《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故 B 項(xiàng)說法正確。

　　10.下列說法中，正確的是　　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故 D 項(xiàng)說法正確。

　　11.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿 20 周歲，本科文化大專文化

　　B.乙某，年滿 18 周歲，

　　C.丙某，年滿 20 周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿 20 周歲，

　　高中文化

　　C。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故 C 項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　12.下列從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密義務(wù)結(jié)束

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　B。[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故 B 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　13.非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于 20 萬元的，應(yīng)當(dāng)處以(　　)　罰款。

　　A.20 萬元以上 100 萬元以下

　　C.25 萬元以上 120 萬元以下

　　B.15 萬元以上 120 萬元以下

　　D.20 萬元以上 120 萬元以下

　　A。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違　法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 l 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　14.不適用《中華人民共和國證券法》的是(　)。

　　A.A 股

　　C.H 股和 B 股

　　B.B 股

　　D.H 股

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門　兩個(gè)特別行政區(qū)。故 D 項(xiàng)正確。

　　15.任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　C.1%

　　B.3%

　　D.5%

　　D。[解析]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的　股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的 5%。(2)以持有證券公　司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司 5%以上的股權(quán)。

　　16.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　D。[解析]《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　17.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

　　A.法律

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　B.行政法規(guī)

　　D.自律性規(guī)則

　　C。[解析]部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　18.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響　的其他重要信息。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　19.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為　　)。

　　A.證券投資顧問

　　C.證券咨詢師

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　D.證券分析師

　　D。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)　的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　20.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指(　　)。

　　A.公正、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　A。[解析]《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　21.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　22.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會(huì)自注銷　證書之日起(　)年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　C.5

　　B.2

　　D.3

　　D。[解析]保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性

　　陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保

　　薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或

　　注銷證書之日起 3 年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　23.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　)年，不得注冊為投資　主辦人。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　B。[解析]有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　24.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(義單獨(dú)立戶管理?！　?，以每個(gè)客戶的名

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　B。[解析]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　25.經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　C。[解析]《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　26.證券交易所不得從事(　　)。

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　C.上市公司的掛牌退市

　　B.信息公布和管理

　　D.提供場內(nèi)交易平臺(tái)

　　A。[解析]《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　27.余額包銷最長不得超過(　　)。

　　A.1 個(gè)月

　　C.半年

　　B.3 個(gè)月

　　D.l 年

　　B。[解析]《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選 B。

　　28.下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　C.具有證券專業(yè)知識(shí)

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè) 2 年以上

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù) 2 年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　29.有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.基金公司

　　C.證券交易所

　　B，證券公司

　　D.基金管理人

　　D。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　30.下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中。錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　D。[解析]從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　31.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的(　)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　A。[解析]《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　32.公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　C.債權(quán)人

　　B.優(yōu)先股股東

　　D.員工工資

　　C。

　　33.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

　　C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

　　D。[解析]《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任

　　何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　34.從事期貨咨詢應(yīng)取得(　　)。

　　A.注冊會(huì)計(jì)師資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　C。

　　35.下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　A.清算所

　　C.交割倉庫

　　B.交易所

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故 D 項(xiàng)正確。

　　36.基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以(　　)利益優(yōu)先。

　　A.個(gè)人

　　C.投資者

　　B.基金銷售公司

　　D.基金管理公司

　　C。[解析]《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實(shí)守信原則。 (3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　37.下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣 1 000 萬元

　　B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于 1 年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人

　　出具的上市保薦書

　　A。[解析]《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為 1年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬元。 (3)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故 A 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　38.下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是(　　)。

　　A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　D。[解析]《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換　非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。(5)　審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D 項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。

　　39.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　　)。

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù) 3 年以上

　　B.無不良誠信記錄

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科

　　以上學(xué)歷

　　D。[解析]《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰.(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　40.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　D。[解析]《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　41.證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

　　A.50%

　　C.30%

　　B.100%

　　D.500%

　　B。[解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 100%。(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%.。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　42.公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　C.股東會(huì)決議

　　B.基金招募說明書

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　C。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　43.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　D.非法人組織形式

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　44.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處(　)萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　C.5

　　B.7

　　D.3

　　C.[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處 5 萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　45.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)?！　?應(yīng)當(dāng)

　　A.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券公司

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股

　　權(quán)。

　　46.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以(　　)為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約

　　定的，從其約定。

　　A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　D.銀行儲(chǔ)蓄存款

　　C。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　47.股東大會(huì)一般每(　)定期召開一次。

　　A.2 年

　　C.半年

　　B.1 年

　　D.1 個(gè)月

　　B.[解析]股東大會(huì)一般每年定期召開一次。

　　48.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　C。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一

　　款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不

　　得超過 200 人。

　　49 . 證 券 公 司 申請 融 資 融券 業(yè) 務(wù) 資格 應(yīng) 具 備的 條 件 不包 括　(　　)。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

　　D.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　D。[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效。能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司最近 2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)，，(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　50.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　C.100

　　B.300

　　D.200

　　C。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　　)。

　?、?責(zé)令處理非法持有的證券　款

　?、?沒收違法所得，并處罰

　?、?暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　?、?單處罰款

　　A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上60 萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　2.證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。

　?、?交易過程的保密性

　?、?交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　?、?交易方式的特殊性

　?、?操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析]由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　3.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括(　　)。

　?、?客戶的身份

　?、?客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　Ⅲ.客戶的金融知識(shí)

　?、?客戶的投資目標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　4.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，(　　)應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

　?、?投資品種的研究

　?、?投資方式的審批

　　Ⅱ.投資組合的制定和決策

　?、?交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

　　5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于 5 萬元人民幣

　?、?委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

　?、?委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　　Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析 1 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨吊資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5 萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10 萬元。

　　6.證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有(　)。

　?、?具有不同的功能和要素

　?、?是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬

　?、?是否取得投資顧問資格

　?、?收費(fèi)不會(huì)有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。

　　7.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控(　　)的交易行為。

　?、?被證券交易所列為限制交易賬戶易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　?、?在最近一季度被交

　?、?其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

　?、?持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

　　8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因(　)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

　　Ⅰ.停業(yè)

　?、?撤銷

　　Ⅱ.解散

　?、?破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

　　9.在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括(　)等內(nèi)容。

　?、?證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　?、?證券賬戶注冊資格查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　10.中國證監(jiān)會(huì)可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　?、?監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　?、?責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示

　?、?沒收違法所得、沒收非法財(cái)物為不適當(dāng)人選

　　Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.[解析]保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施：依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　11.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營　　)。

　?、?業(yè)務(wù)管理制度

　　Ⅱ.投資決策機(jī)制

　?、?操作流程

　?、?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的　要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　12.下列人員屬于 A 上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　?、?公司的董事甲某

　?、?持有 A 公司 10%股份的股東 B 公司的普通員工乙某

　　Ⅲ.A 公司的實(shí)際控制人丙某

　?、?為 A 公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)　幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券　的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　13.甲用 500 萬元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金 1 000 萬元，承諾給投資者 1 年后高于銀行利息 2 倍的回報(bào)。然后將 1 000 萬元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募 1000 萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余 500 萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯(cuò)誤的有(　)。

　?、?甲犯罪的涉嫌金額為 2 000 萬元元不應(yīng)收回

　?、?甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任應(yīng)判處死刑

　?、?留給其子的 500 萬

　?、?根據(jù)法律規(guī)定，甲

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析]私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。

　　14.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開 發(fā) 行證 劵 所募 集資 金用 途 的相 關(guān)法 律 責(zé)任 的說 法 ，正 確的 是(　　)。

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改　正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　15.證券金融公司的資金可以用于(　　)。

　?、?銀行存款

　?、?購買國債

　?、?購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　　Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購置自用不動(dòng)產(chǎn);證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　16.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于(　)。

　?、?私募基金管理

　?、?證券投資咨詢

　?、?市場操縱

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。

　　17.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括(　　)。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、?保管人承諾保證最低收益

　?、?管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　　Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡貴的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　18.下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是(　　)。

　?、?期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　?、?期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，1 個(gè)月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，

　?、馰 項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　19.證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括　(　　)。

　?、?規(guī)模失控、決策失誤

　?、?操縱市場、內(nèi)幕交易

　?、?變相自營、賬外自營

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

　　20.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，(　)。

　?、?處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　?、?給予警告

　?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　21.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)(　　)。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　?、?取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　?、?加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　?、?加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　A。[解析]從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　22.證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　?、?本公司股東

　?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　23.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.是正確的

　?、?錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　?、?錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　?、?錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析 1 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　24.在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　?、?證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　?、?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　?、?證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以汪券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用-而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　25.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下(　　)情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　?、?購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到 50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到 50%以上

　?、?購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上，且超過 6000 萬元人民幣

　?、?購買、出售的資產(chǎn)淨(jìng)額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上，且超過 5000 萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近　一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過 5 000 萬元人民幣。

　　26.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的　服務(wù)包括(　　)。

　?、?協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　?、?提供期貨行情信息

　?、?代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　?、?代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　27.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　?、?信用交易資金交收賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　?、?融券專用證券賬戶

　?、?信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　28.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.募集資金規(guī)模在 50 億元以下

　　Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬元人民幣

　?、?客戶人數(shù)在 200 人以上

　　Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200 人以下。

　　29.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　　Ⅰ.國債

　?、?貨幣市場基金

　?、?投資級公司債

　?、?期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管 理 公司 進(jìn) 行證 券投 資管 理 ，且 投資 規(guī) 模合 計(jì)不 超 過其 凈資 本80%.的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　30.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　?、?具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　?、?建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制

　?、?公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于 5 人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ+Ⅳ

　　C。[解析]證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估扣內(nèi)核機(jī)制;公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于 5 人：　中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　31.可作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上　市并經(jīng)交易所認(rèn)可的(　　)。

　?、?股票

　　Ⅲ.債券

　?、?證券投資基金

　　Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　32.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系

　?、?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前 5 名股東、前 5 名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

　　Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

　?、?中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.[解析]根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：(1)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)　或推薦的證券是否有利害關(guān)系。(2)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前 3 個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前 2 個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前 5 名股東、前 5 名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前 5 位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過去 18 個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng);證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在岡一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益;中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　33.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有(　)。

　?、?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%.

　?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營權(quán)　益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5%計(jì)算;自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%;持有一種權(quán)益類證券的　成本不得超過凈資本的 30%;持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值　的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　34.對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開

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