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第 91 題
下列屬于財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有( )。
?、?違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息
Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行
?、?擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
?、?承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定,財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為:①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
第 92 題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
?、?一般客體
Ⅱ.復(fù)雜客體
?、?國家對證券市場的管理制度
Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析: 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
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第 93 題
下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有( )。
?、?接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
?、?舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 證券、期貨投資咨詢,是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動:①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券,期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。
第 94 題
下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中,正確的有( )。
?、?同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
?、?證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 5 個交易日內(nèi)報證券交易所備案
?、?證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
?、?證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,對客戶申報的姓名或者名稱、
身份的真實性進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的實性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
第 95 題
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,禁止的證券交易違法行為包括( )。
Ⅰ.內(nèi)幕交易
?、?操縱證券市場
?、?證券承銷與保薦
?、?欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:A
參考解析: 證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。第Ⅲ項屬于證券交易合法行為。
第 96 題
收購要約約定的收購期限為( )。
?、?不得少于 20 日
?、?不得少于 30 日
Ⅲ.不得超過 60 日
?、?不得超過 70 日
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 收購要約約定的收購期限不得少于 30 日,并不得超過 60 日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
第 97 題
申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元
?、?董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
?、?有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
?、?主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;⑧有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近 3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第 98 題
公司債券上市交易后,公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
?、?公司有重大違法行為
?、?發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
?、?公司情況發(fā)生重大變化符合公司債券上市條件
?、?公司最近 2 年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近 2 年連續(xù)虧損。
第 99 題
下列有關(guān)上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定的說法中,正確的有( )。
?、?上市公司 1 年內(nèi)對外擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的 20%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過
Ⅱ.上市公司設(shè)立獨立董事,具體辦法由人大及其常委會規(guī)定
Ⅲ.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書,負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理,辦理信息披露事務(wù)等事宜
Ⅳ.董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。故第Ⅰ項說法錯誤。上市公司設(shè)立獨立董事,具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。故第Ⅱ項說法錯誤。
第 100 題
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時,相應(yīng)的處理有( )。
Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的,即使尚未上市,也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,只能對相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,停止發(fā)行
?、?已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
?、?已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。
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