“2019年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第二章 證券從業(yè)人員管理

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業(yè)資格考試

　　B、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

　　C、管理類(lèi)資格考試

　　D、特殊從業(yè)資格考試

　　2、入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A、應(yīng)知

　　B、應(yīng)會(huì)

　　C、應(yīng)做

　　D、合規(guī)

　　3、證券從業(yè)各類(lèi)資格考試測(cè)試達(dá)到(　)分及以上，視為成績(jī)合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件之一是最近(　)未受過(guò)刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

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　　6、取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)(　)個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在(　)前，為公司從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　8、對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近(　)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　參考答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　2、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績(jī)。各類(lèi)資格考試測(cè)試滿(mǎn)分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。

　　4、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　5、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　6、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　7、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求。從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

　　8、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫(xiě)字母“l”)。

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

　　10、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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