關(guān)于內(nèi)部控制的基本概念及含義,以下表述正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人的內(nèi)部控制跟公司內(nèi)部控制體系和風險管理的框架密切相關(guān)
Ⅱ.基金管理人的內(nèi)部控制應充分考慮外部環(huán)境
Ⅲ.內(nèi)部控制是社會經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物,加強基金各部門之間的內(nèi)部控制是基金行業(yè)健康發(fā)展的必然選擇
Ⅳ.內(nèi)部控制如果不能充分考慮這些外部限制因素,就會威脅組織的生存
關(guān)于內(nèi)部控制的基本概念及含義,以下表述正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人的內(nèi)部控制跟公司內(nèi)部控制體系和風險管理的框架密切相關(guān)
Ⅱ.基金管理人的內(nèi)部控制應充分考慮外部環(huán)境
Ⅲ.內(nèi)部控制是社會經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物,加強基金各部門之間的內(nèi)部控制是基金行業(yè)健康發(fā)展的必然選擇
Ⅳ.內(nèi)部控制如果不能充分考慮這些外部限制因素,就會威脅組織的生存
本題考查內(nèi)部控制的基本概念及含義。
Ⅰ項正確,國內(nèi)外證券投資基金行業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗證明,基金管理人的內(nèi)部控制跟公司內(nèi)部控制體系和風險管理的框架密切相關(guān)。
Ⅱ項錯誤,基金管理人的內(nèi)部控制應充分考慮內(nèi)外部環(huán)境。
Ⅲ項錯誤,內(nèi)部控制是社會經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物,加強基金管理人的內(nèi)部控制是基金行業(yè)健康發(fā)展的必然選擇。
Ⅳ項正確,內(nèi)部控制如果不能充分考慮這些外部限制因素,就會威脅組織的生存。
故本題選C選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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