題目

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范中的嚴(yán)格賬戶管理內(nèi)容，說法不正確的是（ ）。

A

禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金

B

基金銷售機(jī)構(gòu)可在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

C

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就賬戶性質(zhì)、功能、使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項，以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出約定

D

相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

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基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范

本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)，基金管理人建立相關(guān)制度的內(nèi)容。

A選項正確，禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。

B選項正確，基金銷售機(jī)構(gòu)可在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶。

C選項正確，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就賬戶性質(zhì)、功能、使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項，以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出約定。

D選項錯誤，相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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