題目

在不考慮交易費用的情況下,當(dāng)標(biāo)的物市場價格在( ?)時,看漲期權(quán)賣方將出現(xiàn)虧損。

A

執(zhí)行價格以下

B

執(zhí)行價格與損益平衡點之間

C

執(zhí)行價格以上

D

損益平衡點以上

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期權(quán)四種基本頭寸的風(fēng)險收益結(jié)構(gòu)

對看漲期權(quán)賣方而言,標(biāo)的資產(chǎn)價格在執(zhí)行價格以下,處于盈利狀態(tài),無論標(biāo)的資產(chǎn)價格上漲或下跌,最大盈利不變,等于權(quán)利金;標(biāo)的資產(chǎn)價格在執(zhí)行價格與損益平衡點之間,處于盈利狀態(tài),盈利會隨著標(biāo)的資產(chǎn)價格變化而變化,但低于權(quán)利金;標(biāo)的資產(chǎn)價格等于損益平衡點,損益為0;標(biāo)的資產(chǎn)價格在損益平衡點以上,處于虧損狀態(tài),虧損隨S變化而變化,當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格持續(xù)上漲時,賣方虧損會超過甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于權(quán)利金收入。

多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

A

自動回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營制度

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會報告

C

機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

D

協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

( )是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預(yù)測風(fēng)險

按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

Ⅱ.機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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