下列選項(xiàng)中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( ?)。
Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分
Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案
Ⅲ.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
下列選項(xiàng)中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( ?)。
Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分
Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案
Ⅲ.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪。
發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括:
(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;
(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查,Ⅲ項(xiàng)正確;
(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分,Ⅰ項(xiàng)正確;
(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案,Ⅱ項(xiàng)正確;
(5)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形,Ⅳ項(xiàng)正確。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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